貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒實(shí)施辦法(試行)的通知
黔府辦發(fā)〔2014〕46號(hào)
各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會(huì)，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒實(shí)施辦法(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
貴州省人民政府辦公廳
2014年12月15日
(此件公開發(fā)布)
貴州省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒實(shí)施辦法(試行)
第一章總則
第一條為推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，提高企業(yè)誠信守法意識(shí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展，根據(jù)《貴州省企業(yè)信用信息征集和使用管理辦法》(貴州省人民政府令第136號(hào))和《貴州省社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》，制定本辦法。
第二條本省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)失信行為的等級(jí)劃分、懲戒及其管理，適用本辦法。
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條本辦法所稱企業(yè)，是指經(jīng)過工商注冊(cè)登記從事生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動(dòng)的各類經(jīng)濟(jì)組織。
本辦法所稱失信行為，是指企業(yè)在本省各級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和經(jīng)依法授權(quán)或委托承擔(dān)行政管理職能的組織(以下統(tǒng)稱各級(jí)國家機(jī)關(guān))依法履行職責(zé)過程中形成失信記錄的行為。
本辦法所稱企業(yè)信用信息記錄，是指各級(jí)國家機(jī)關(guān)在依法履行職責(zé)過程中形成的能夠反映企業(yè)信用狀況的信息記錄。
本辦法所稱聯(lián)合懲戒，是指各級(jí)國家機(jī)關(guān)利用公共信用信息平臺(tái)中企業(yè)失信行為信息記錄，根據(jù)各自職責(zé)共同對(duì)企業(yè)失信行為采取限制、約束措施的懲戒。
第四條對(duì)企業(yè)失信行為的等級(jí)劃分和聯(lián)合懲戒應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、及時(shí)的原則。
第五條本辦法由省社會(huì)信用體系建設(shè)主管部門組織實(shí)施，各級(jí)行政機(jī)關(guān)具體執(zhí)行。
省社會(huì)信用體系建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)省企業(yè)公共信用信息平臺(tái)建設(shè)和企業(yè)信用信息記錄管理，推動(dòng)全省范圍內(nèi)企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實(shí)施和開展監(jiān)督檢查。各市(州)、貴安新區(qū)、各縣(市、區(qū)、特區(qū))社會(huì)信用體系建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)本級(jí)企業(yè)公共信用信息平臺(tái)建設(shè)和企業(yè)信用信息記錄管理，推動(dòng)本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實(shí)施和開展監(jiān)督檢查。
第六條各級(jí)國家機(jī)關(guān)在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核、授予榮譽(yù)稱號(hào)等管理事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)核查和依法使用企業(yè)信用信息記錄。
第二章失信行為
第七條企業(yè)失信行為分商務(wù)領(lǐng)域和政務(wù)領(lǐng)域兩個(gè)部分。
第八條企業(yè)商務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指企業(yè)經(jīng)有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法認(rèn)定的下列行為：
(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立合同的行為;
(二)逃避履行法定義務(wù)或合同義務(wù)的行為;
(三)騙取貸款、出口退稅以及非法集資，違規(guī)、違法擔(dān)保的行為;
(四)以故意低價(jià)轉(zhuǎn)讓、無償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或其他方式，逃避履行債務(wù)等行為;
(五)生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為;
(六)欺騙誘導(dǎo)消費(fèi)者或其他經(jīng)營者與其進(jìn)行交易的行為;
(七)違法用工或拖欠員工工資、不依法申報(bào)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的行為;
(八)生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)中的其他違法、違規(guī)、違約行為。
第九條企業(yè)政務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指企業(yè)經(jīng)有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法認(rèn)定的下列行為：
(一)依法應(yīng)取得行政許可、行政審批的項(xiàng)目，未經(jīng)許可、批準(zhǔn)擅自實(shí)施的行為;
(二)未通過各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的專項(xiàng)檢查、周期性檢驗(yàn)等行為;
(三)各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，拒絕提供有關(guān)材料或提供的材料不真實(shí)，以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的行為;
(四)訴訟活動(dòng)中提供虛假證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃避執(zhí)行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務(wù)的行為;
(五)受到行政、刑事處罰的其他違法行為。
第三章失信行為等級(jí)劃分
第十條企業(yè)失信行為按照嚴(yán)重程度從低到高劃分為一般失信、較重失信和嚴(yán)重失信三個(gè)等級(jí)。
第十一條各級(jí)國家機(jī)關(guān)應(yīng)將本部門履職過程中形成的企業(yè)失信行為信息記錄和劃分的失信行為等級(jí)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地錄入部門(行業(yè))信息系統(tǒng)，并報(bào)送到同級(jí)企業(yè)公共信用信息平臺(tái)，最后匯總到省企業(yè)公共信用信息平臺(tái)。
第十二條企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認(rèn)定為一般失信行為:
(一)未通過各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的專項(xiàng)檢查、周期性檢驗(yàn)等行為;
(二)未及時(shí)到各級(jí)國家機(jī)關(guān)辦理驗(yàn)證、換證、備案、注銷、撤銷、變更等行為;
(三)無正當(dāng)理由拒絕接受國家機(jī)關(guān)依法進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)的行為;
(四)未按國家機(jī)關(guān)要求執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等行為;
(五)被處以警告或較小數(shù)額罰款行政處罰的行為;
(六)拖欠員工工資、福利或社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等，數(shù)額較少，拖欠時(shí)間在2個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)行政主管部門行政處理的拖欠行為;
(七)銀行信貸活動(dòng)中，未經(jīng)銀行同意，無正當(dāng)理由拖欠貸款本息，金額較少，拖欠時(shí)間在6個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(八)公用事業(yè)繳費(fèi)管理中，未經(jīng)公用事業(yè)單位同意，無正當(dāng)理由拖欠繳費(fèi)，金額較少，拖欠時(shí)間在6個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(九)拖欠稅款、逃稅、逃避追繳欠稅，數(shù)額較少，時(shí)間在6個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處理、法院判決的涉稅失信行為;
(十)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)行政主管部門行政處理、法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的一般侵權(quán)行為;
(十一)各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法認(rèn)定為一般失信的行為。
第十三條企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認(rèn)定為較重失信行為:
(一)企業(yè)同時(shí)存在兩項(xiàng)一般失信行為;
(二)依法應(yīng)取得行政許可、行政審批，未經(jīng)許可、批準(zhǔn)擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的行為;
(三)被行政機(jī)關(guān)處以較大數(shù)額罰款、沒收違法所得、非法財(cái)物在一定數(shù)額以上的行為;
(四)拖欠員工工資、福利或社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等，數(shù)額較大，拖欠時(shí)間在2個(gè)月以上6個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)行政主管部門行政處理的拖欠行為;
(五)在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)中受到行政處罰的行為;
(六)銀行信貸活動(dòng)中，未經(jīng)銀行同意，無正當(dāng)理由，拖欠貸款本息金額較大，拖欠時(shí)間在6個(gè)月以上12個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(七)公用事業(yè)繳費(fèi)管理中，未經(jīng)公用事業(yè)單位同意，無正當(dāng)理由，拖欠繳費(fèi)金額較大，拖欠時(shí)間在6個(gè)月以上12個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(八)拖欠稅款、逃稅、逃避追繳欠稅，數(shù)額較大，時(shí)間在6個(gè)月以上12個(gè)月以內(nèi)，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處理、法院判決的涉稅失信行為;
(九)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中拖欠債務(wù)，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(十)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)行政主管部門行政處理、法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的較重侵權(quán)行為;
(十一)在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等事項(xiàng)以及公證或法律服務(wù)中提供虛假材料、弄虛作假的行為;
(十二)在各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，拒絕提供有關(guān)資料或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原始記錄、憑證以及其他相關(guān)資料和證據(jù)的行為;
(十三)各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法認(rèn)定為較重失信的行為。
第十四條企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為:
(一)企業(yè)同時(shí)存在兩項(xiàng)及以上較重失信行為;
(二)被行政機(jī)關(guān)吊銷許可證或執(zhí)照的行為;
(三)被處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、巨大數(shù)額罰款，沒收違法所得、非法財(cái)物數(shù)額巨大等重大行政處罰的行為;
(四)生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為;
(五)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)行政主管部門行政處理、法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的嚴(yán)重侵權(quán)行為;
(六)拖欠員工工資、福利或社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等，數(shù)額巨大，拖欠時(shí)間超過6個(gè)月，經(jīng)行政主管部門行政處理的拖欠行為;
(七)銀行信貸活動(dòng)中，未經(jīng)銀行同意，無正當(dāng)理由，拖欠貸款本息金額巨大，拖欠時(shí)間超過12個(gè)月，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(八)公用事業(yè)繳費(fèi)管理中，未經(jīng)公用事業(yè)單位同意，無正當(dāng)理由，拖欠繳費(fèi)金額巨大，拖欠時(shí)間超過12個(gè)月，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(九)拖欠稅款、逃稅、逃避追繳欠稅，數(shù)額巨大，時(shí)間超過12個(gè)月，以及抗稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處理、法院判決的涉稅失信行為;
(十)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中拖欠債務(wù)，經(jīng)法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的拖欠行為;
(十一)非法集資、合同詐騙等，數(shù)額巨大，時(shí)間較長或涉及人數(shù)較多，產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響的行為;
(十二)利用非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人或其他組織的信息并用于經(jīng)營活動(dòng)的行為;
(十三)拒不執(zhí)行生效的判決、裁定或裁決、行政處理、行政復(fù)議決定的行為;
(十四)各級(jí)國家機(jī)關(guān)依法認(rèn)定企業(yè)存在的其他嚴(yán)重違法的行為。
第十五條企業(yè)失信行為等級(jí)由形成企業(yè)失信行為記錄的國家機(jī)關(guān)進(jìn)行劃分。
第四章失信行為聯(lián)合懲戒
第十六條各級(jí)國家機(jī)關(guān)在企業(yè)參與政府采購、工程招投標(biāo)以及其他公共資源交易和政府公共服務(wù)項(xiàng)目中，涉及信貸、擔(dān)保、融資等金融活動(dòng)中，申請(qǐng)辦理資質(zhì)評(píng)定、項(xiàng)目審批、用地審批、申報(bào)、升級(jí)、驗(yàn)證、免檢(審)、出口貨物退(免)稅等事項(xiàng)中，以及授予榮譽(yù)稱號(hào)、給予政策優(yōu)惠和資金扶持等工作中，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)失信企業(yè)采取限制措施。
省企業(yè)公共信用信息主管部門建立黑名單數(shù)據(jù)庫，將嚴(yán)重失信企業(yè)列入黑名單進(jìn)行管理。
第十七條各級(jí)國家機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)失信行為采取的懲戒措施，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)告知企業(yè)。
第五章信用修復(fù)和異議處理
第十八條存在失信記錄的企業(yè)，主動(dòng)糾正失信行為，未再發(fā)生被形成失信行為記錄事由的，可以向?qū)ζ髽I(yè)失信行為作出等級(jí)劃分的機(jī)關(guān)提出信用修復(fù)申請(qǐng)，并提供相關(guān)證據(jù)。
對(duì)企業(yè)失信行為作出等級(jí)劃分的機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)核查企業(yè)信用修復(fù)申請(qǐng)，并依法進(jìn)行處理。
第十九條國家機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)其形成的企業(yè)失信行為信息記錄或劃分的失信行為等級(jí)不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。公民、法人或者其他組織有證據(jù)證明國家機(jī)關(guān)形成的失信行為記錄或劃分的失信行為等級(jí)不準(zhǔn)確的，有權(quán)要求國家機(jī)關(guān)予以更正。
第六章守信激勵(lì)
第二十條對(duì)符合《貴州省企業(yè)信用信息征集和使用管理辦法》和其他相關(guān)規(guī)定的守信企業(yè)，可以采取守信激勵(lì)措施。
第二十一條對(duì)守信企業(yè)，各級(jí)國家機(jī)關(guān)在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)可以實(shí)施以下激勵(lì)措施：
(一)依照國家和省有關(guān)規(guī)定授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào);
(二)在評(píng)級(jí)評(píng)優(yōu)、申請(qǐng)資金和安排項(xiàng)目等工作中，同等條件下予以優(yōu)先;
(三)其他依法應(yīng)采取的激勵(lì)措施。
第七章保障機(jī)制
第二十二條各級(jí)國家機(jī)關(guān)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業(yè)合法權(quán)益等嚴(yán)重后果的，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)和上級(jí)主管部門依法追究相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任，并應(yīng)當(dāng)采取措施消除對(duì)企業(yè)的負(fù)面影響，依法承擔(dān)相關(guān)責(zé)任:
(一)提供虛假企業(yè)信用信息記錄的;
(二)對(duì)企業(yè)失信行為等級(jí)劃分錯(cuò)誤未及時(shí)糾正的;
(三)未依法對(duì)企業(yè)失信行為采取失信懲戒措施的。
第二十三條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)將行政機(jī)關(guān)在行政管理和服務(wù)中對(duì)企業(yè)失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒工作作為對(duì)行政機(jī)關(guān)年度考核的重要內(nèi)容，定期進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)查處違反本辦法規(guī)定的行為。
對(duì)具有公共事務(wù)管理職能的組織和其他部門落實(shí)企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒工作情況的考核、檢查和評(píng)估，參照政府對(duì)行政機(jī)關(guān)的相關(guān)要求進(jìn)行。
第八章附則
第二十四條對(duì)其他具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等法人失信行為的聯(lián)合懲戒，參照本辦法執(zhí)行。
第二十五條各級(jí)國家機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際需要，按照本辦法規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則的，應(yīng)向本級(jí)社會(huì)信用體系建設(shè)主管部門備案，及時(shí)向社會(huì)公開。
第二十六條本辦法自2015年1月1日起施行。